绍兴e网论坛_恒信基金被行政奖惩 触及某房企项目

admin 5个月前 (04-24) 热点 184 1

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  8月13日,广东证监局表露对广东恒信基金办理有限公司(以下简称恒信基金)的行政奖惩选择书,称其存在未按规定备案、理会最低收益、未落实风险评价等多项违规终究。

  一、未凭据规定管理基金备案手续

  恒信基金未凭据规定管理广东恒佳股权投资合伙企业(有限合伙)基金(以下简称恒佳股权)备案手续。

  二、向投资者理会最低收益

  恒佳股权在深圳碧桂园项目的合伙协定商定,“本合伙企业应每一年以优先级有限合伙人实缴出资额为基数,凭据五年期贷款基准利率(上浮不低于10%)向优先级有限合伙人计付预期收益”“本合伙企业应每一年按寻常合伙人广东恒信基金办理有限公司实缴出资额为基数,凭据6.2%牢固利率向寻常合伙人广东恒信基金办理有限公司计付预期收益”。上述商定内容实质上是向投资者理会商定最低收益。

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  三、未落实投资者风险评价请求

  恒信基金作为恒佳股权的基金办理人,在举行深圳碧桂园项目募集时,没有接纳问卷观察等要领对投资者的风险识别手腕和风险包袱手腕举行评价,没有让投资者书面理会符合合格投资者条件,也没有制作风险展现书,由投资者签字确认。

  四、未对私募基金举行风险评级

  恒信基金在对恒佳股权深圳碧桂园项目资金募集时,没有自行或托付第三方机构对恒佳股权举行风险评级。

  五、未及时报告并更新挂号备案信息

  2017年4月28日至备案观察日,恒信基金前后发生副总司理、总司理、董事长等高管人员信息变更,但恒信基金未按规定向中国证券投资基金业协会报告并在私募基金挂号备案系统填报和更新。

  以上终究,有相关合伙协定、高管任职文件、备案材料、相关当事人询问笔录等证据证实,足以认定。

  恒信基金的上述行为,违犯了《暂行步调》第八条、第十五条、第十六条第一款、第十七条、第二十五条第一款的规定,钟优西是直接仔细的主管人员。

  根据当事人违规行为的终究、性质、情节与社会伤害程度,根据《暂行步调》第三十八条的规定,选择:

  一、对恒信基金赐与申饬,并处以三万元罚款;

  二、对钟优西赐与申饬,并处以二万元罚款。

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  • 深度财经 2020-04-24 00:00:03 回复

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